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前三季度浙江监管局开出罚单77张
2018-10-11 08:02:58杭州网

票据业务违规行为依然存在 省内多家银行卷入

2018年已经过去了3个季度,但是银监系统的监管处罚力度不减,记者今年前三季度银保监会处罚决定书发现,截至10月9日,银监系统针对商业银行以及金融机构的违规行为共开出罚单2091张。其中,银保监会开具10张,地方银监局开具680张,银监分局开具1401张,处罚覆盖国有银行、股份制银行、金融租赁公司、消费金融公司等金融机构。

浙江省内嘉兴开出罚单最多

违规手法五花八门

据,今年前三季度,开具罚单最多的是山东和河南监管局(含分局,下同),均开出220张罚单,陕西排名第三位,监管系统合计开具的罚单数量也达到了168张。此外,四川和广西的监管系统披露的前三季度罚单数量均为147张,排名并列第四位。其余监管局披露的前三季度罚单并不均衡。

在前三季度中,浙江监管局共开出罚单77张,其中嘉兴监管分局开出罚单13张,是浙江省开出罚单最多的监管分局,台州、绍兴、温州监管分局各开出10张罚单。

由于不同区域监管机构对于行政处罚案由披露的详细程度不尽相同,因此,从罚单所呈现的信息上看,各地金融机构涉及的违规手法可谓五花八门。

其中,信贷业务违规所受处罚的数量最多,该种行为也包括部分罚单中的以贷转存等方式虚增存款、违规授信等案由;同业业务违规是今年监管的核查重点之一,之前很多的“潜规则”——例如隐性担保、借同业资管通道违规处置不良资产等行为也浮出水面;票据违规行为则是2016年和2017年监管处罚的重点,不过,经历了持续的强监管后,今年此类违规行为的数量和占比明显减少;而违规销售行为通常涉案金额较小,但是违规行为针对的客户群体可能比较广,对于银行商誉的影响也比较大。

还有一些银行违规的“主观能动性”较强,属于“故意犯规”。例如,5月28日披露出来的一张罚单显示,浙商银行、嘉兴银行存在虚增存贷款、故意漏报检查数据的违法违规情况,并对该银行作出罚款人民币80万元的处罚。

来源:青年时报    作者:见习记者 申童    编辑:实习生 陈冰纯    责任编辑:方志华
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